尊敬的尹力書(shū)記、殷勇市長(cháng)，尊敬的功勝行長(cháng)、云澤局長(cháng)、傅華社長(cháng)、金立群行長(cháng)，各位來(lái)賓，女士們、先生們：

　　大家上午好！很高興參加本屆金融街論壇。剛剛召開(kāi)的中央金融工作會(huì )議總攬全局、舉旗定向，科學(xué)回答了金融事業(yè)發(fā)展的一系列重大理論和實(shí)踐問(wèn)題，發(fā)出了加快建設金融強國的動(dòng)員令，吹響了新時(shí)代新征程金融高質(zhì)量發(fā)展的號角。 

　　加強監管、防范風(fēng)險是這次會(huì )議的其中一條主線(xiàn)。防范風(fēng)險是加強監管的主要目標，加強監管是防范風(fēng)險的有效途徑，二者都是實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。縱觀(guān)全球400多年資本市場(chǎng)發(fā)展史，本身就是一部不斷適應風(fēng)險防范需要，加強和改進(jìn)監管的歷史。從發(fā)展規律和近幾年的監管實(shí)踐看，資本市場(chǎng)風(fēng)險主要有以下成因。一是杠桿過(guò)度甚至失控。2008年國際金融危機、2015年我國股市異常波動(dòng)，杠桿失控都是重要誘因。近年來(lái)，一些大型企業(yè)集團借助境內外、表內外、場(chǎng)內外工具盲目融資擴張并最終爆雷，教訓慘痛。我們體會(huì )，管住過(guò)度杠桿，市場(chǎng)才會(huì )行穩致遠。二是創(chuàng )新與監管失衡。創(chuàng )新是金融發(fā)展的重要動(dòng)力，但違背經(jīng)濟金融本質(zhì)規律的“偽創(chuàng )新”，造成金融泛化，必然釀成風(fēng)險。過(guò)去一段時(shí)期，“偽私募”、金交所、“偽金交所”各種形式“類(lèi)金融”亂象頻發(fā)，監管滯后，成為重要的風(fēng)險源。三是欺詐造假。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假是資本市場(chǎng)的毒瘤，甚至有個(gè)別企業(yè)、中介機構與相關(guān)方串通，全流程全要素造假，形成造假“生態(tài)鏈”，影響投資者信心。四是背信妄為。受人之托、忠人之事是資產(chǎn)管理行業(yè)的生命線(xiàn)。如果不具備相應的專(zhuān)業(yè)和風(fēng)控能力，背離責任，出問(wèn)題也就在所難免。特別是一些非持牌機構，也包括各類(lèi)非法機構，搞自融自投、侵占挪用，拿別人的錢(qián)辦自己的事，嚴重違背信義義務(wù)。五是主體責任缺位。資本市場(chǎng)健康發(fā)展需要上市公司、中介機構、投資機構、監管部門(mén)等各方歸位盡責，風(fēng)險爆發(fā)往往是多個(gè)環(huán)節失守。這其中，有過(guò)度貪婪，有監管真空，有問(wèn)責不夠。同時(shí)還要看到，在全球市場(chǎng)高度關(guān)聯(lián)的今天，各種輸入性風(fēng)險交織疊加，有些具有非傳統、非經(jīng)濟、非理性特征，這也進(jìn)一步加大了風(fēng)險防控難度。 

　　各位來(lái)賓，各位朋友！ 

　　加強資本市場(chǎng)監管，維護市場(chǎng)“三公”秩序和投資者合法權益，防范化解金融風(fēng)險，是證監會(huì )的第一職責、法定職責。這幾年，我們堅持“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險，發(fā)揮各方合力”的監管理念，堅守監管主責主業(yè)，注重把握以下原則：一是堅持“看得清才能管得住”，促使創(chuàng )新在審慎監管的前提下進(jìn)行。二是嚴防過(guò)度杠桿，把杠桿資金規模和水平逐步壓降至合理區間。三是“零容忍”打擊各種亂象，扭轉了長(cháng)期以來(lái)證券違法成本過(guò)低的情況。四是堅持刀刃向內、自我革命，持續加強證監會(huì )系統黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。下一步，我們將認真落實(shí)中央金融工作會(huì )議部署，深刻認識資本市場(chǎng)監管的政治性、人民性，全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，不斷提升監管適應性、針對性，守牢風(fēng)險底線(xiàn)，維護資本市場(chǎng)平穩運行，提振投資者信心，走好中國特色現代資本市場(chǎng)發(fā)展之路。 

　　一是突出重典治本。加強與公安司法機關(guān)的協(xié)作，持續健全資本市場(chǎng)防假打假制度機制，推動(dòng)完善行政、民事、刑事立體追責體系，加大對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等違法行為的重拳打擊，對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒，絕不姑息。強化全流程監管執法，嚴禁“無(wú)照駕駛”，嚴查“有照違章”。 

　　二是突出改革開(kāi)路。注冊制改革絕不是放松監管，而是要實(shí)現有效市場(chǎng)和有為政府的更好結合。事實(shí)證明，改革落地后監管更加嚴格了，最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來(lái)自于審核注冊全過(guò)程公開(kāi)，接受全社會(huì )的監督，來(lái)自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監管，促使企業(yè)充分披露信息、壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任，來(lái)自于資本市場(chǎng)基礎制度全面加強特別是法治水平進(jìn)一步提升。我們將堅持注冊制基本架構不動(dòng)搖，并適應新形勢新變化，推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)，動(dòng)態(tài)評估優(yōu)化定價(jià)、減持、再融資等制度安排。同時(shí)，大力度推進(jìn)投資端改革，推動(dòng)中長(cháng)期資金入市各項配套政策落地，加快培育境內“聰明資金”，推動(dòng)行業(yè)機構強筋壯骨，切實(shí)提升專(zhuān)業(yè)投資能力和市場(chǎng)引領(lǐng)力，走好自己的路。 

　　三是突出能力提升。大力推進(jìn)監管轉型，強化監管責任落實(shí)和問(wèn)責力度，切實(shí)提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判，完善監管舉措。加強監管科技建設，強化跨部門(mén)信息共享，加強市場(chǎng)資金杠桿水平和企業(yè)債務(wù)風(fēng)險的綜合監測，努力做到對各種違法行為和風(fēng)險早識別、早預警、早暴露、早處置。 

　　四是突出合力發(fā)揮。加強部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作，依法將各類(lèi)證券活動(dòng)全部納入監管，嚴把私募基金等領(lǐng)域準入關(guān)，嚴厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，消除監管空白和盲區。我們將和市場(chǎng)相關(guān)方，加強溝通交流，共同堅守專(zhuān)業(yè)、理性、協(xié)同、法治，維護良好市場(chǎng)生態(tài)。 

　　各位來(lái)賓，各位朋友！ 

　　實(shí)體經(jīng)濟健康發(fā)展是資本市場(chǎng)平穩運行的基礎。當前，我國經(jīng)濟回升向好態(tài)勢更加鞏固，發(fā)展潛力進(jìn)一步釋放，對此我們充滿(mǎn)信心。我們將堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的根本宗旨，圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，更加有力服務(wù)中國式現代化大局。同時(shí)，把支持首都高質(zhì)量發(fā)展作為重要著(zhù)力點(diǎn)，堅持同題共答，推動(dòng)資本市場(chǎng)與北京發(fā)展協(xié)同共進(jìn)。 

　　最后，衷心祝愿本屆論壇取得圓滿(mǎn)成功！ 

　　（本文轉載自證監會(huì )發(fā)布）