6月18日，證券投資咨詢(xún)機構創(chuàng )新發(fā)展與合規管理內部研討會(huì )在北京金融院召開(kāi)，此次會(huì )議由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券投資咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )和中證報價(jià)系統共同主辦。新當選的中國證券業(yè)協(xié)會(huì )王醒副會(huì )長(cháng)以及全國證券投資咨詢(xún)機構近三十家公司主要負責人參加了研討會(huì )議，中國證監會(huì )扶貧辦楊志海同志、中證報價(jià)系統執委兼中證互聯(lián)董事長(cháng)張大威出席了會(huì )議。會(huì )議進(jìn)行了四個(gè)方面的學(xué)習、交流和研討。

學(xué)習中國證監會(huì )劉士余主席在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第六次會(huì )員大會(huì )上的講話(huà)以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì )陳共炎會(huì )長(cháng)所作報告等會(huì )議精神。

    與會(huì )人員一致認為，劉士余主席在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第六次會(huì )員大會(huì )上的講話(huà)，提綱挈領(lǐng)，高屋建瓴、針對性強、內涵深刻，以及對證券行業(yè)和協(xié)會(huì )工作的肯定、鼓勵和支持，充分體現了劉士余主席對證券行業(yè)工作的科學(xué)判斷，是指導證券行業(yè)穩定創(chuàng )新發(fā)展的重要文件。劉主席講到了發(fā)展與創(chuàng )新。發(fā)展就要做好主業(yè)，但要服務(wù)于“創(chuàng )新驅動(dòng)戰略”和“供給側結構改革”。 “一帶一路”戰略的實(shí)施，為證券行業(yè)的發(fā)展提供了極其廣闊的空間與巨大的機會(huì )，證券經(jīng)營(yíng)機構應該積極參與。創(chuàng )新是行業(yè)發(fā)展的活力所在，創(chuàng )新應以合規經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險控制為前提，創(chuàng )新要守住底線(xiàn)。只有創(chuàng )新發(fā)展，才能提高證券經(jīng)營(yíng)機構的服務(wù)質(zhì)量，才能更好的服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和投資者。只有守住合規底線(xiàn)，才能建立良好的市場(chǎng)秩序，穩定的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現對投資者利益的最大保護；與會(huì )人員并對陳共炎會(huì )長(cháng)的連任歡欣鼓舞，對陳會(huì )長(cháng)所做大會(huì )報告進(jìn)行了深入學(xué)習，從而更好的推進(jìn)協(xié)會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的各項工作。

    證券行業(yè)、全體證券投資咨詢(xún)機構為此深受鼓舞與振奮。與會(huì )人員對劉主席的講話(huà)一致支持并堅決擁護，并作為機構開(kāi)展業(yè)務(wù)的行動(dòng)指南。證券投資咨詢(xún)行業(yè)會(huì )以此為契機，積極行動(dòng)，奮發(fā)有為，著(zhù)力創(chuàng )新發(fā)展、提升服務(wù)質(zhì)量，提升在資本市場(chǎng)中的影響力，樹(shù)立服務(wù)國家戰略的意識，更好的擔負起投資者與融資者、投資者與市場(chǎng)之間、政府與市場(chǎng)之間的橋梁作用和光榮使命，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和投資者方面發(fā)揮更好的作用。

《證券法》與1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》修訂。

    《證券法》及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》有不少條款已經(jīng)嚴重滯后，不僅不再適合證券市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展，更是不能有效的服務(wù)投資者和保護投資者利益，也對咨詢(xún)機構的創(chuàng )新發(fā)展構成了多方面的束縛。如證券化第171條規定：“第一百七十一條 投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（三）買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票；嚴重束縛了證券投資咨詢(xún)行業(yè)的發(fā)展，將證券投資咨詢(xún)行業(yè)置于不平等的競爭地位。以上兩個(gè)法律文件頒布于20年之前，隨著(zhù)我國多層次資本市場(chǎng)的建設和發(fā)展，投資者參與度不斷加深，資本市場(chǎng)主體體系極大豐富，“私募管理人”備案等新制度的出現，客觀(guān)上要求對以上兩個(gè)法律文件進(jìn)行修訂。建設多層次資本市場(chǎng)的同時(shí)，要大力發(fā)展證券經(jīng)營(yíng)機構主體，要為其發(fā)展解除制度障礙。現有證券投資咨詢(xún)機構和從業(yè)人員經(jīng)受了20年的市場(chǎng)檢驗和監管考驗，對存續的證券投資咨詢(xún)機構應進(jìn)行存量盤(pán)活，使其更好地為資本市場(chǎng)服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)生態(tài)系統的建立。由于受《證券法》相關(guān)規定及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》的限制，證券投資咨詢(xún)機構可開(kāi)展的業(yè)務(wù)仍然較少，業(yè)務(wù)范圍較窄，制約了證券投資咨詢(xún)機構進(jìn)一步發(fā)展。與會(huì )人員建議積極推動(dòng)證券投資咨詢(xún)機構與其他證券期貨經(jīng)營(yíng)機構交叉持牌，加快修訂《證券法》及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》，推動(dòng)證券市場(chǎng)和證券投資咨詢(xún)行業(yè)的健康展。

傳達證監會(huì )系統扶貧工作意見(jiàn)和要求，研討中證協(xié)證券投資咨詢(xún)專(zhuān)委會(huì )倡導和推動(dòng)的金融合力扶貧行動(dòng)的實(shí)施工作。

    中國證監會(huì )扶貧辦楊志海同志表示，今天是習近平總書(shū)記關(guān)于扶貧開(kāi)發(fā)工作重要講話(huà)（2015年6月于貴州）兩周年，總書(shū)記講話(huà)中特別指出要加大中央和省級財政扶貧投入，堅持政府投入在扶貧開(kāi)發(fā)中的主體和主導作用，增加金融資金對扶貧開(kāi)發(fā)的投放，吸引社會(huì )資金參與扶貧開(kāi)發(fā)。要積極開(kāi)辟扶貧開(kāi)發(fā)新的資金渠道，多渠道增加扶貧開(kāi)發(fā)資金。希望大家要深刻學(xué)習貫徹。并介紹了證監會(huì )系統的整體扶貧工作，倡議整個(gè)證券投資咨詢(xún)行業(yè)行動(dòng)起來(lái)，參加到國家脫貧攻堅工作中，尤其是參與到專(zhuān)委會(huì )倡導的的金融合力扶貧工作中來(lái)。楊志海副主任就學(xué)習劉主席講話(huà)和結合扶貧工作實(shí)際，要求證券投資咨詢(xún)公司要提高政治覺(jué)悟，牢固樹(shù)立四個(gè)意識。協(xié)會(huì )、專(zhuān)委會(huì )要加強對行業(yè)的統一領(lǐng)導，加快落實(shí)扶貧計劃，將扶貧工作的質(zhì)量提升到新的高度。同時(shí)建議咨詢(xún)機構擴寬視野，利用扶貧中的各種機會(huì )，為國企改革、振興地方經(jīng)濟更好的服務(wù)。

    王醒副會(huì )長(cháng)通報了金融合力扶貧行動(dòng)的具體實(shí)施情況。去年下半年，按照證監會(huì )的總體部署，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券投資咨詢(xún)專(zhuān)委會(huì )積極參與國家扶貧攻堅戰略。由北部資產(chǎn)等證券投資咨詢(xún)行業(yè)機構聯(lián)合中國保險學(xué)會(huì )等保險、基金、證券、銀行、金融租賃、擔保公司、上市公司等金融資本市場(chǎng)主體積極履行脫貧攻堅的社會(huì )責任，編制了《共建中國金融資本市場(chǎng)主體合力扶貧開(kāi)發(fā)體系專(zhuān)項規劃方案》（簡(jiǎn)稱(chēng)《金融合力扶貧行動(dòng)》）。該方案得到了國務(wù)院扶貧辦、中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)管理部門(mén)和組織的肯定和支持。目前已經(jīng)完成了對10個(gè)貧困縣的選定，與兩個(gè)貧困縣簽署了幫扶協(xié)議，成立了三家扶貧產(chǎn)業(yè)基金，金融合力扶貧行動(dòng)方案還被多個(gè)行業(yè)和省市所借鑒。金融合力扶貧行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，下一步將與金融市場(chǎng)各類(lèi)相關(guān)合力主體，結合幫扶縣一起共建，抓緊落實(shí)具體細節，計劃將集中行業(yè)資源和力量，聚焦定點(diǎn)幫扶縣和特定的幫扶項目，提高智力扶貧、金融扶貧的幫扶質(zhì)量，爭取成為金融行業(yè)合力扶貧的典范。

    與會(huì )人員紛紛發(fā)表意見(jiàn)和建議，對王醒副會(huì )長(cháng)通報的金融合力扶貧行動(dòng)表示積極參與，投身國家扶貧攻堅戰略之中，正視、面對和積極解決扶貧實(shí)施工作中面臨的困難和問(wèn)題，發(fā)揮行業(yè)機構的優(yōu)勢，開(kāi)拓創(chuàng )新，為金融合力扶貧工作貢獻力量。

守住底線(xiàn)、合規經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展是大家的一致共識。

    劉士余主席講話(huà)中要求 “各類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機構必須把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置，共同創(chuàng )造良好的市場(chǎng)秩序、穩定的市場(chǎng)環(huán)境”

    與會(huì )人員通過(guò)對劉主席講話(huà)的深入學(xué)習，一致認為，合規經(jīng)營(yíng)、守住底線(xiàn)是創(chuàng )新發(fā)展和提升服務(wù)能力的前提。只有在合法合規的框架下的創(chuàng )新和發(fā)展才是健康和可持續的。

    中證互聯(lián)張大威董事長(cháng)及相關(guān)人員介紹了最新開(kāi)發(fā)的投資者適當性管理系統。該系統依據即將于7月1日開(kāi)始實(shí)施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求設計開(kāi)發(fā)，充分考慮了各項監管要求，為證券經(jīng)營(yíng)機構合規開(kāi)展業(yè)務(wù)提供系統性技術(shù)支持。獲得了與會(huì )代表的一致好評，并提出很多有益的完善建議。紛紛表示該系統是證券市場(chǎng)服務(wù)機構進(jìn)行投資者適當性管理的有效工具，對機構的依法合規經(jīng)營(yíng)，守住底線(xiàn)有很大幫助。

    與會(huì )人員認為“證券經(jīng)營(yíng)機構始終要以“了解你的客戶(hù)”為原則，要以為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值為宗旨，推進(jìn)以客戶(hù)為中心的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和服務(wù)創(chuàng )新”。與會(huì )代表就為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、充分保護客戶(hù)的權益進(jìn)行了充分交流研討。與會(huì )人員表示，以劉主席本次講話(huà)精神為指引，守住底線(xiàn)，做好投資者適當性的管理工作，合法合規，開(kāi)拓創(chuàng )新，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。